Operador de valores acusado de fraude para engañar a más de 100 víctimas

October 31, 2017

La Comisión de Valores de Estados Unidos acusó hoy a un operador de día con sede en el área de Filadelfia de participar en un plan para acceder a las cuentas de corretaje de más de 100 víctimas involuntarias y realizar intercambios no autorizados para afectar artificialmente los precios de las acciones de varias compañías.

La SEC alega que Joseph P. Willner generó al menos $ 700,000 en ganancias ilícitas mediante la negociación de los mismos valores en sus propias cuentas y aprovechando los precios de las acciones artificiales que resultaron de los intercambios no autorizados colocados en las cuentas de las víctimas.

Las actividades de Willner se detectaron a pesar de sus esfuerzos por disfrazar su verdadera identidad mientras se comunicaba con al menos otra persona a través de aplicaciones de mensajería directa en línea usando un seudónimo, de acuerdo con la queja de la SEC. “Negociación legal demasiado difícil” es uno de los mensajes en línea que se menciona en la denuncia de la SEC. Para enmascarar sus pagos a la otra persona como parte de un acuerdo de participación en los beneficios, Willner supuestamente transfirió el producto de los intercambios rentables a una empresa de moneda digital que convierte dólares de EE. UU. A Bitcoin y luego los transmite como pago.

La investigación de la SEC continúa.

“Las adquisiciones de cuentas son una amenaza cada vez más importante para los inversores minoristas, y es exactamente el tipo de fraude en el que se centra nuestra nueva Unidad Cibernética”, dijo Stephanie Avakian, codirectora de la División de Aplicación de la Ley de la SEC. “Estamos comprometiendo recursos sustanciales para combatir las amenazas basadas en el ciberespacio para proteger a los inversores y nuestros mercados de los intrusos que manipulan el sistema para su propio beneficio ilícito”.

La demanda de la SEC, presentada en el Tribunal de Distrito de EE. UU. Para el Distrito Este de Nueva York, alega que Willner cometió fraude y manipulación del mercado en violación de las leyes federales de valores y las reglas relacionadas de la SEC. La SEC busca la devolución de ganancias obtenidas ilícitamente más intereses y multas y una orden judicial permanente.

En una acción paralela, la Oficina del Fiscal de EE. UU. Para el Distrito Este de Nueva York y la Sección de Fraudes de la División Criminal del Departamento de Justicia de los EE. UU. Presentaron cargos penales contra Willner.

La investigación de la SEC ha sido realizada por Susan Cooke Anderson, Eric Forni, Marcus Fruchter, Andrew McFall, Mark Albers, Darren Boerner y John Marino con la asistencia de Alex Lefferts en el Centro de Riesgo y Análisis Cuantitativo y Stuart Jackson en la División de Economía. y análisis de riesgo. El caso está siendo supervisado por el Jefe de la Unidad Cibernética Robert Cohen, el Jefe de la Unidad de Abuso de Mercado Joseph Sansone, Kathryn Pyszka y Michele Perillo. La SEC agradece la asistencia de la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Este de Nueva York, la Sección de Fraude Penal del Departamento de Justicia, el Buró Federal de Investigaciones y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.

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